二、内容介绍

2026 年 7 月，美国专利商标局（USPTO）正式落地新一轮专利审查重磅规则，核心聚焦IDS（信息披露声明）合规监管升级，同步出台专利、商标系列官费上调方案。本次新规大幅拓宽信息披露主体范围、细化披露文件清单、加重违规惩戒力度，叠加审查成本上涨，对赴美进行专利布局的国内制造、新能源、人工智能、医疗器械等行业企业形成直接合规压力。

常州正扬专利代理事务所涉外知识产权团队结合 USPTO 官方法条、过往判例以及中国企业赴美申请高频踩坑点，全面拆解本次新规核心变化、潜在法律风险、成本影响以及可落地的长效合规管理方案，帮助外贸与科创企业筑牢美国专利知识产权护城河。

二、USPTO 2026 年 IDS 新规三大核心变化（常州正扬专利事务所梳理）

（一）披露责任主体范围大幅扩容

新规重新界定了 “对专利申请具备实质性参与的相关方”，不再仅局限于发明人、申请人、美国执业代理人，将企业研发负责人、外部合作研发机构、外协技术服务商、跨境技术顾问、关联子公司技术人员全部纳入强制披露义务人范畴。 只要相关主体知晓任何可能影响该项专利新颖性、创造性的现有技术文献，均有法定义务通过 IDS 文件向 USPTO 完整提交，只要任一参与方遗漏关键资料，整体申请方都将被追责。

（二）披露内容要求细化，禁止 “海量堆砌式无效申报”

1. 强制披露清单扩充：除传统中外专利文献、期刊论文、公开产品手册外，新增要求披露同族专利全球审查档案、PCT 国际检索报告、国内外无效宣告证据、展会公开资料、竞品在先销售证据、内部项目立项文件等材料；

2. 杜绝粗放打包提交：USPTO 明确否定 “以大量无关文献掩盖核心对比文件” 的操作。若一次性提交上百份参考文献却未标注重点、未说明关联性，可直接被推定存在不正当行为（Inequitable Conduct）主观故意，进入诉讼阶段专利直接被判不可执行，无法发起侵权维权，连带同族系列专利同步失效；

3. IDS 分级收费规则固化：按照累计引用文献数量设置三档附加费，累计 50 篇、100 篇、200 篇分别加收阶梯费用，无差别大量提交现有技术会直接推高官费成本。

（三）违规处罚力度显著升级，违法成本断崖式上升

按照美国联邦巡回上诉法院 Therasense 判例标准，本次新规强化落地惩戒机制：

1. 轻微漏报：不予采信后续补充提交的 IDS 文件，审查员直接依据缺失资料驳回专利申请；

2. 重大故意隐瞒：直接认定不正当行为，已授权专利永久丧失强制执行效力，即便按时缴纳年费也无法起诉侵权方；

3. 衍生连锁后果：企业涉事专利会被记入 USPTO 诚信档案，后续所有美国专利申请从严审查，延长审查周期、提高驳回概率，海外知识产权布局整体受阻。

三、新规落地对中国申请人的直接影响（常州正扬专利事务所风险提示）

1. 内部合规管理成本增加国内企业普遍存在研发资料归档散乱、国内外申请信息不通步、合作研发技术文件留存不全等问题。新规下需要搭建跨部门 IDS 资料归集流程，投入人力梳理全球同族审查文件、竞品公开信息，内控管理工作量显著提升。

2. 专利稳定性风险指数级放大中国企业大量依靠美国专利进行海外市场维权、跨境诉讼、跨境许可授权，一旦因 IDS 披露瑕疵被认定不正当行为，前期数年研发投入、申请费用全部沉没，海外市场仿冒产品无法规制，品牌与经济损失不可估量。

3. 整体申请官方成本持续上涨USPTO 同步官宣 2026 年专利、商标官费上调，发明专利申请费、实质审查费、专利维持费、RCE 继续审查费、商标注册及续展费用均有不同幅度涨价，叠加 IDS 超额文献附加费、后期补正、答复官费，单案美国专利全周期预算需要重新测算规划。

四、2026 USPTO 官费调整明细与企业成本测算要点

常州正扬专利事务所整理本次调价核心项目：

1. 发明专利板块基础申请费上调约 12%，外观设计专利申请费上调 8%；专利 3.5 年、7.5 年两档维持费分别上涨 15%、10%；高频率使用的 RCE 继续审查费涨幅最高达 43%，是后期最大隐性开支。

2. IDS 专项附加费大型实体企业提交 IDS 时，参考文献累计达到 50 篇加收 200 美元、100 篇累计加收 500 美元、200 篇累计加收 800 美元，费用差额累进计算，精简有效文献是控费关键。

3. 商标板块美国商标 TEAS 线上申请系统基础注册费、类别附加费、续展费、提交证据规费全面上调，多类别海外品牌布局企业成本压力增加。

成本管控核心原则（正扬涉外团队总结）优先认定小微企业 / 微实体资质享受最高 75% 官费减免；严格筛选高关联性现有技术，剔除无效冗余文献控制 IDS 阶梯费；提前规划答复节点减少 RCE 重复支出。

五、常州正扬专利事务所：企业可落地 IDS 全流程合规管理体系搭建方案

第一，建立内部常态化资料归集机制

1. 设立研发项目知识产权台账，每一个技术立项同步归档检索报告、竞品公开资料、外协合作协议、技术交底文件；

2. 打通国内专利、PCT 国际申请、欧洲、日韩等海外同族申请数据，所有国别审查引用的对比文件自动同步至美国申请 IDS 资料库；

3. 明确研发、法务、市场、外贸部门资料报送责任人，限定发现新现有技术 30 日内完成汇总提交代理机构。

第二，规范 IDS 文件撰写与提交节点

1. 优选最优提交窗口期：美国申请递交 3 个月内或首次审查意见下发前提交 IDS，免除额外官费；后续新增文献分批补充递交，避免一次性超额触发阶梯收费；

2. 文献分级标注：所有提交参考文献按高度相关、一般相关、参考类分类列明，附简短关联性说明，规避 “批量堆砌” 被推定主观隐瞒风险；

3. 完整留存全套提交凭证，建立电子档案长期存档，应对后续审查质疑与侵权诉讼举证。

第三，分层规避不同场景特殊风险

1. 产学研联合研发项目：提前签署知识产权归属协议，列明各方技术披露义务，避免合作方私自遗漏现有技术；

2. 跨境 OEM、技术授权项目：梳理上下游公开技术，排查委托方在先专利、公开方案带来的披露义务；

3. AI 算法、软件类发明专利：重点披露开源代码协议、行业通用模型、在先发表的学术论文，补齐软件著作权登记佐证材料。

六、常州正扬专利事务所：美国专利申请全流程优化实操策略

（一）前置布局：源头降低审查与合规风险

在国内专利撰写、PCT 国际阶段即对标美国专利法 112 条款撰写说明书与权利要求，补足实施例、技术效果描述，减少实质审查阶段大量修改，间接减少后期补充 IDS 的频次与费用。

（二）主体资质精准认定，最大化享受费用减免

协助企业梳理营收、员工规模、关联企业股权结构，合规申报小实体 / 微实体身份，合法享受官费减半乃至 75% 减免，严控全周期申请成本。

（三）全流程节点闭环管控

依托涉外专利流程管理系统，对美国申请递交、IDS 递交期限、审查意见答复、年费缴纳、商标续展等关键节点自动预警，杜绝超期放弃、逾期补费等低级失误。

（四）专利组合统筹规划

结合企业海外主营市场，统筹美国发明专利、外观专利、商标、版权布局结构，优先保护核心产品与核心算法，砍掉非必要外围申请，用最少预算搭建稳固海外知识产权壁垒。

七、结语

USPTO 本次 2026 年 IDS 规则收紧与官费上调，本质上是美国强化专利审查质量、压缩非正常申请、抬高域外申请人合规门槛的重要举措。对于大量深耕北美市场的中国科技制造企业而言，被动应付极易埋下专利失效、维权失灵的重大隐患。

常州正扬专利代理事务所依托多年涉外知识产权代理实操经验，可为江苏及全国出海企业提供美国专利申请全案代理、IDS 专项检索与文件合规编撰、海外专利成本预算测算、中美专利布局整体规划、海外商标体系搭建一站式解决方案，以专业合规操作对冲新规政策风险，护航中国企业海外知识产权行稳致远。